Transformamos el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva.
Combinando nuestro profundo conocimiento legal con una sólida experiencia empresarial, ofrecemos una solución integral que no solo ayuda a entender requisitos de gobernanza, riesgo y cumplimiento
Integramos esa experiencia de manera efectiva en las operaciones, modelos y procesos de negocio, de forma eficiente, coherente y totalmente compatible con modelos y procesos ya existentes.
No importa en qué etapa se encuentre en su viaje de gobernanza, riesgo y cumplimiento, ya sea que esté comenzando o buscando perfeccionar procesos ya establecidos, estamos aquí para apoyarle en cada paso del camino.
Gobernanza Corporativa
- Revisión de Consejos de Administración
– Evaluación del Consejo
– Evaluación de Áreas especificas
- Plan de Sucesión del Consejo a nivel ejecutivo
- Análisis de Gobierno corporativo
– Gap Análisis con los principales Códigos de Gobierno Corporativo y Mejores Prácticas.
- Revisión Ejecutiva
– Revisión y alineación de estructuras de Gobierno Corporativo, por ejemplo, tras operaciones de M&A.
– Revisión de las estructuras de los diferentes Comités.
- Implementación y Revisión de Documentación
– Estructuras, Sistemas, Políticas y Procedimientos
- Educación enfocada a Directores y Management
- Régimen de Responsabilidad individual de Administradores
Riesgos
Enterprise Risk Management:
– Análisis de Riesgo: riesgo de mercado, inversión, crediticio, legal, compliance, financiero, entre otros.
– Documentación del Riesgo. Diseño e implementación de estructuras de riesgo corporativas
– Métricas e indicadores de riesgo
– Apetito de Riesgo
– Registro de Riesgo
- Soporte requisitos ”DORA” para entidades financieras:
– Gestión y Gobernanza del riesgo del TIC
– Notificación de incidentes
– Pruebas de Resiliencia
– Gestión de riesgos de terceros
- Soporte en Riesgos Outsourcing:
– Identificar proveedores de servicios críticos
– Due-diligence intra grupo y de acuerdos con terceros
– Definición de Políticas de Outsourcing.
Compliance
- Diseño e implementación de Sistemas de Compliance integral
– Mapas de Riesgos integrales o por categoría
– Identificación de controles
– Documentación y priorización de áreas de mejora
– Documentación de Políticas y Procedimientos
– Definición de Sistemas de Reporte
– Diseño líneas de defensa
- Programas de Compliance Penal, diseño y gestión de controles como canal de denuncias. Actuación como Compliance Officer externos.
- Entorno Regulatorio: Alertas, soporte y asistencia en la implementación de nueva legislación.
- Crimen Financiero: Sistemas de prevención de blanqueo de capitales, manuales anti-corrupción, Sanciones Internacionales. Auditores externos ante SEPBLAC
- “Forensic”: Investigaciones internas en empresas
- Soporte ante inspecciones del Regulador (Banco Central) e interacciones con el mismo (ejemplo: reporte sistemático de operaciones)
- Planes de Remediación
Nuestros expertos
María Torroba Moreno
Socio y Abogado Especialista en Derecho Mercantil.
Domitila Romero
Socio y Abogado especialista en Derecho Digital y Procesal
